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SEC对NFT项目开刀!Impact Theory遭控发行未注册证券

币圈子(120BTC.COM)讯:美国证券交易委员会(SEC)今(29)日发布公告,指控总部位于洛杉矶的媒体及娱乐公司Impact Theory以NFT形式进行未注册加密资产证券发行,Impact Theory借此从包括美国各地投资者在内的数百名投资者筹集约3,000万美元。

根据公告,从2021年10月到2021年12月,Impact Theory提供并销售了NFT项目「Founder's Keys」,此系列在发售时分成「Legendary」、「Heroic」和「Relentless」三个权益等级出售。

SEC指出,由于Impact Theory鼓励潜在投资者将购买Founder's Keys视为对企业投资,称若Impact Theory成功,投资者将从购买中获利,还宣称要打造下个迪士尼,若成功可给购买者带来巨额价值,故向投资者提供和出售的NFT是投资合约,因此属于证券,进而违反了联邦证券法。

Impact Theory未承认或否认SEC调查结果,但该公司接受了一项禁止令,该禁止令认定其违反1933年证券法的登记条款,并责令其支付超过610万美元的非法所得、判决前利息和民事罚款,该令还设立一个公平基金,以将非法所得返还给受害投资者。

Impact Theory还同意销毁其拥有或控制的所有创办人私钥,在其网站和社交媒体渠道上发布SEC命令通知,并消除Impact Theory可能从未来涉及创办人私钥的二级市场交易中获得的任何版税。

SEC专员反对

不过在SEC对Impact Theory出手后,SEC专员Hester Peirce和Mark Uyeda发布声明,对此提出异议,部分原因是不同意用来判断是否属于证券的Howey测试适用于此项目,SEC不具有将此项目纳入其管辖范围的充分依据:SEC命令中引述的少数公司和买家陈述,不是构成投资合约的那种承诺,我们不会对那些销售手表、绘画或收藏品,同时又含糊地承诺打造品牌、从而提高这些有形物品转售价值的人采取常规执法行动。

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